（一）严格实施碳市场排放总量节制
各试点碳市场均回收“自上而下”与“自下而上”相团结的要领设定碳市场总量。“自上而下”法是凭据碳排放强度逐年低落和碳排放总量增幅逐年低落的要求，团结各地域的经济成长程度拟定的碳市场总量。“自下而上”法是按照强制介入碳生意业务的重点排放企事业单元的年排放量总和估算的碳市场总量。各试点碳市场均回收这两种要领，并在综合思量地域经济成长要求和温室气体控排方针的基本上设定了碳市场总量。
四、对建树全国碳市场的启示
（一）碳市场总量不确定性较高
各试点碳市场均纳入了试点省市的重点排放单元。譬喻，广东、天津纳入了钢铁、水泥、化工、电力、石化、油气开采等重点排放行业企业，其排放总量约占试点地域排放总量的60%阁下；其他试点地域碳市场除纳入上述行业企业外，还纳入了处事业、制造业等内地排放较大的行业，碳市场总量占试点地域排放总量的40%阁下，根基遵循了“抓大放小”的原则。
一、试点省市碳市场总量和包围范畴根基环境
三、试点碳市场总量和包围范畴存在的问题
为了切实提高碳市场减排成效，使碳市场真正按市场机制运行，为此必需严格实施碳市场排放总量节制。同时，团结经济成长需求，科学设定碳市场总量、严格节制碳市场总量，将碳市场总量至少节制在基准程度以下。将来在慢慢完善MRV制度的环境下，应逐渐紧缩碳市场总量，只有这样才气通过碳市场促进控排方针完成，防备碳市场排放配额“稀缺性”不敷和配额过多发放的环境，并增加企业减排的动力。
今朝，各试点地域碳市场均纳入了间接排放源。尽量这有利于通过节制电力（热力）消费倒逼其出产端减排，但对付部门仅仅发生间接排放的处事业企业和制造业企业来说，由于受技能程度和能源消费布局的限制，纳入间接排放在必然水平上限制了它们的财富成长。加之这些企业排放局限相对较小、碳资产打点本领有限，因此大概影响企业产物的竞争力和财富成长。譬喻，某大型连锁快餐企业间接排放占其总排放量的95%以上，其各门店已经举办了多次节能减排改革，今朝除了限产根基没有其他有效的减排途径。但跟着市场需求增加，其门店数、产物和处事品种不绝增加，刚性间接排放增大，而分派到的新增排放配额远不能满意企业成长需求，企业可能通过遏制新增门店和处事淘汰排放完成履约，可能耗费相当数量的资金购置排放配额完成履约，这部门用度自然就会通过产物和处事涨价而转嫁到消费者身上。另外，这也会加强企业参加碳市场的抵触情绪。别的，一些试点地域碳市场将当局部分和行政事业单元（指具有行政打点和监视职能的事业单元等）的排放纳入了碳市场管控范畴，可是，这些构造和事业单元排放量相对较小，且多为间接排放；对它们的排放实施MRV的坚苦和阻力大较大；受体制限制，它们实施碳资产打点难度大较大，履约本钱高。因此，大概不适于回收碳生意业务的形式对它们的排放举办管控。鉴于以上漏洞，在建树全国碳市场时应慎重思量其包围范畴。
就包围行业来说，各试点碳市场除以重家产和制造业为主外，还泛起出光鲜的处所特色。譬喻，由于北京、上海和深圳财富布局中第三财富比例高，第三财富对GDP孝敬大，因此，三地的碳市场纳入了处事业和大型民众修建，上海碳市场还包围了航空、机场和口岸行业。
碳市场总量占各试点地域排放总量的比例差异，约为40—60%，这与各试点碳市场纳入行业、企业及其排放特征差异密切相关。据估算，广东、天津碳市场总量占比最高，约为内地排放量的60%；湖北次之，约为湖北省排放总量的45%；深圳、北京、上海、重庆碳市场总量均约为内地排放总量的40%。
（三）分阶段逐渐扩展碳市场包围范畴
碳市场总量自身确定要领的不完善加之MRV数据基本单薄导致了碳市场总量不确定性较高。“自上而下”法在确定总量时要基于试点地域GDP增速，后者具有不确定性，而且碳市场纳入行业的GDP增速与试点地域GDP增速也并非一致，这就导致了由“自上而下”法确定的碳市场总量具有必然不确定性。“自下而上”法是基于企业汗青排放并团结企业的减排潜力测算出的企业排放量。对付经济成长快、GDP增速较高的地域，企业产能逐年快速增加，新增企业多、刚性排放增量大，因此，通过汗青排放测算企业的排放量也具有相当的不确定性。别的，由于缺乏相关数据和理论支撑，“模子法”确定的总量往往与回收“自上而下”法和“自下而上”法确定的总量纷歧致。因此，回收上述三个“总量”为基本确定的碳市场总量的不确定性一定较高。
由于我国各地域经济成长程度、财富布局和能源消费环境差异，各行业排放环境和节能减排技能程度存在较大差别，将来全国碳市场的包围范畴应分阶段逐渐扩大，只有那些适于通过碳市场管控的企事业单元和排放源才应该被纳入。譬喻，全国碳市场建树之初，可以包围高能耗、高排放行业的大型企业，纳入门槛可以较高。但跟着将来碳生意业务政策礼貌体系和排放MRV体系的完善，可以逐渐扩大碳市场的包围范畴。在扩展进程中，可以思量“先大（大企业或大排放源）后小（小企业或小排放源）”，“先少（少数高排放行业、企业）后多（其他行业、企业）”，“先易（排放MRV基本好、减排意识强的行业和地域、牢靠排放源）后难（排放MRV基本单薄、减排意识差的行业和地域、移动排放源）”；“先发家地域后落伍地域”等。这样做有利于更好地办理成长与减排的抵牾，有利于更好地敦促全国碳市场建树，有利于更换处所和行业企业介入碳生意业务的努力性，使得碳市场真正成为得到“减排红利”的市场途径。
（四）总量方针和包围范畴根基与内地经济成长程度相匹配
（三）总量方针设定要领相似
各试点省市纳入碳市场的行业企业有所差异，譬喻，有的仅纳入钢铁、电力、热力、冶金、水泥、化工等高排放、高能耗行业的大型企业，而有的试点地域还纳入了处事行业、大型公建和事业单元（如高校、当局部分和事业单元机构等），涉及行业约20—30个。尽量国度勉励试点地域通过碳市场摸索差异行业低本钱减排的有效途径，但由于碳市场在我国究竟是新闹事物，假如现阶段碳市场包围行业过多，不行制止地就会增加排放配额分派、MRV和企业履约事情的难度和本钱，也大概会对处所经济成长造成必然负面影响。
表2为试点省市碳市场包围范畴。从温室气体种类看，除重庆外，其他6个试点地域碳市场仅纳入二氧化碳作为控排气体；重庆却纳入了《京都议定书》划定的全部6种温室气体，这虽表白了重庆碳市场节制温室气体排放的刻意，但也增加了碳市场的管控难度。
由于经济成长阶段差异，对节制排放的要求也差异，加之碳市场总量设定要领学不完善，部门试点地域碳市场大概存在“总量宽松”的风险。譬喻，重庆碳市场总量是各纳入企业2008—2012年期间的最高年度排放量的加总。固然这一政策设计为内地企业后续成长提供了足够的排放空间，也提高了内地企业参加碳生意业务的努力性，但总体看来，以最高年度排放量为基准设定的重庆碳市场总量大概过于宽松，甚至呈现部门企业无需回收减排法子就能完成温室气体排放节制方针的环境。又如，湖北碳市场2014年总量中包括当局预留的排放配额约为2590万吨CO2，占总配额的8%；在湖北碳市场启动之前（2014年3月31日），湖北碳市场以20元/吨CO2 的低价（湖北碳市场启动配额价值21元/吨CO2，截至今朝配额平均价值约23元/吨CO2。）拍卖了200万吨排放配额，拍卖配额量大、价值低于平均市场价，工钱造成了湖北碳市场大概呈现总量“宽松”、配额价值较低的现象。别的，已经完成履约的几个碳生意业务市场均未呈现配额惜售现象，在今朝市场活泼度不高、畅通率较低的环境下，也从侧面反应出各碳市场配额总量大概较宽松，大都企业配额相对富裕。
（二）包围范畴设定根基遵循“抓大放小”原则
（四）慎重确定碳市场包围范畴
从表1可以看出，7个试点地域碳市场年排放配额总量约为12亿吨CO2，个中广东碳市场排放配额总量最多，约为3.88亿吨CO2；其次是湖北碳市场，其配额总量约为3.24亿吨CO2；深圳碳市场排放配额总量最小，约为3000万吨CO2。
二、试点碳市场总量和包围范畴特点
对付纳入控排企业的排放门槛而言，各地略有差异。湖北排放门槛最高，即2010和2011年年综合能耗在6万吨标煤及以上（排放量在12万吨CO2及以上）的企业必需介入碳生意业务，这与湖北省高排放大型企业多有关；上海、广东、天津、重庆碳市场的控排企业排放门槛定在特按时期排放量为2万吨CO2及以上；北京定在2009—2011年直接排放量为1万吨CO2及以上；深圳相对最低，为年排放量3000 吨CO2当量以上的家产企业。
别的，天津、湖北、重庆碳市场还按照企事业单元温室气体汗青排放、经济成长和能源消费等环境，操作模子测算了内地和碳市场排放总量，用于帮助设定碳市场总量，进一步提高碳市场排放总量方针设定的科学性和可操纵性。
（一）总量方针设定遵循“强度与总量双降” 和“存量与增量双控”原则
从排放源看，各试点省市碳市场均将直接排放源和间接排放源（净购入用于出产的电力或热力蕴涵的排放）作为管控工具；重庆碳市场还增加了移动排放源，深圳碳市场也打算纳入移动排放源—交通行业，而其他试点碳市场今朝仅纳入牢靠排放源。
（二）摸索碳市场总量设定的科学要领
（三）部门试点省市碳市场包围的行业大概过多
碳排放权生意业务市场（以下简称碳市场）总量和包围范畴是碳市场制度的根基要素。碳市场总量是指碳市场排放配额（许可）的总量。碳市场总量的设定确保了碳排放权的“稀缺性”，是碳生意业务的理论基本和实践前提。碳市场总量的巨细将直接影响配额分派的公道性和配额的市场价值，假如碳市场总量设定较宽松，大概会导致碳市场配额分派过多，从而使配额价值过低。碳市场包围范畴指碳排放权生意业务体系涵盖哪些种类的温室气体、哪些排放源和参加主体。碳市场包围范畴将直接影响碳市场的减排本钱、减排潜力和减排成效。凡是，包围的参加主体和排放源越多，碳生意业务体系的减排潜力越大，减排本钱的差别性越明明，越容易低落碳生意业务体系的整体减排本钱，但同时也对排放的监测、陈诉和核查（以下简称MRV）要求越高，MRV的本钱也越高，并加大了碳生意业务的禁锢难度。因此，设定公道的碳市场总量和包围范畴对顺利建树碳市场和凭据市场纪律开展碳生意业务至关重要。本文将在扼要先容我国7省市试点碳市场总量和包围范畴根基环境的基本上，较量阐明它们的特点，发明个中存在的问题，并摸索大概的办理步伐，为全国碳市场建树提供警惕。
碳市场必需具有公道的排放总量，以实现减排和成长“双赢”方针，因此，摸索碳市场排放总量设定的科学要领至关重要。开拓碳市场总量设定要领的基本是成立健全排放MRV制度和技能，慢慢完善排放数据库建树，出格是增强重点排放企业温室气体排放直接监测和陈诉制度，增强重点排放企业温室气体排放核查和查核，以及增强对排放MRV机构的打点和监视。今朝，我国排放MRV的基本十分单薄，必需有机地引入多元好处相关方和打点部分，配合建树高效的排放MRV体系。
（二）部门试点碳市场大概存在“总量宽松”的风险
广东、天津、湖北和重庆的第二财富占比和对GDP孝敬率靠近或高出50%，因此纳入企业也多属于第二财富的高排放企业，同时上述省市GDP增幅仍处在较高程度，估量将来其GDP总量还将增加，刚性排放量及其增幅仍然较大，因此上述几个试点碳市场总量仍将维持较高程度。譬喻，广东省发改委宣布广东碳市场2014年配额总量为4.08亿吨，个中控排企业配额3.7亿吨，储蓄配额0.38亿吨，比2013年度配额增加5%。深圳、北京的第三财富占比和对GDP孝敬率高出60%，譬喻北京2012年第三财富GDP孝敬率更是到达76.4%，成为经济支柱财富；另外，由于深圳介入碳生意业务的企业多会合在第三财富部分，且单个企业排放量相对较小，故碳市场总量也相对较小，纳入企业的排放量门槛也较低。上海属于第二财富和第三财富都较量发家的地域，GDP总量位于各省市区前列，第一财富对GDP孝敬很小，第二和第三财富占比和对GDP孝敬率临近，参加生意业务的也大多是第二和第三财富。因此，上海碳市场总量也较高，并对家产企业和非家产企业别离设定了差异的纳入门槛。
一般而言，碳市场总量与地域能源消费布局、能源消费总量和消费强度、经济成长程度、纳入行业和排放量以及地域减排方针、GDP增速方针密切相关。各试点省市在设定总量时，不只思量了要满意碳排放强度逐年低落和碳排放总量增幅逐年低落的“双降”要求，还思量了要满意试点省市经济成长的需求。与此同时，除重庆未把企业新增排放纳入管控外，其他试点碳市场还思量了排放存量和增量双控的原则；即各试点碳市场都将某一基准年之前的碳排量作为排放存量，举办严格节制；将基准年之后新增设施排放量作为排放增量，对排放增量采纳比存量更严格的方法加以节制，从而实现碳市场总量节制方针。
