【摘要】 自主研发投入（R&D）和外商直接投资（FDI）是我国高技术产业生产率增长的两个重要因素。本文首先分析了我国高技术产业自主研发和吸收外商直接投资的现状，然后运用2003—2011年我国高技术产业15个行业的面板数据，实证研究了自主研发投入和外商直接投资对我国高技术产业生产率的影响，研究结果表明，内资企业的自主研发和三资企业的研发投入均与高技术产业生产率的增长有较显著的正向关系，同时，外商直接投资对高技术产业生产率有正的影响，最后针对当前我国高技术产业发展存在的问题给出发展建议。
【关键词】 高技术产业 自主研发 三资企业 外商直接投资
随着全球经济一体化的加速发展，高技术产业已成为各国经济增长的引擎，研究与开发强度大、对政府具有战略意义、资本投资大、风险高、人才要求高是高技术产业的显著特征。我国将高技术产业分为医药制造业、航天航空制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业五大类。Kim和Nelson（2000）认为通过模仿外商直接投资所带来的国外先进生产技术，可以间接提高国内企业的生产率。Cheung和Lin（2004）发现FDI对技术创新的影响为正。裴璐（2005）通过实证研究表明国内R&D是我国技术进步的主要来源，外商直接投资是我国获得国际技术外溢的主要渠道。张鹏飞、路乾（2008）分析了自主研发和外商直接投资对国内企业生产率的影响。国外文献主要从理论上探讨外商直接投资与研发对生产率的影响，认为外商直接投资与研发之间既有技术溢出效应也存在替代效应。而国内文献主要集中考察FDI对我国高技术产业的技术溢出效应，很少使用面板数据分析外商直接投资与研发对高技术产业生产率的贡献。自主研发投入和外商直接投资对我国高技术产业生产率的影响到底有多大，是存在正向作用还是反向作用，还有待研究。本文利用2003—2011年我国高技术产业15个行业的面板数据进行实证分析，探讨自主研发投入和外商直接投资对我国高技术产业生产率的影响。
一、中国高技术产业自主研发和利用FDI现状
十一届三中全会之后我国制定了一系列发展高技术产业的政策，如1988年实施的火炬计划，1991年开始建立高新技术开放区等等，这些政策都促进了我国高技术产业的迅速发展，2007年12月1日起开始实行的《外商投资产业指导目录》将高新技术产业纳入鼓励类，这有利于高技术产业吸引外资。据《中国高技术产业统计年鉴》统计，我国高技术产业总产值从2000年10411亿元上升至2011年的88434亿元，并且在五大类行业中电子及通信设备制造业所占比重最大，同时2011年我国高技术产业企业个数达到21682个，从业人员平均人数达到1147万人，高新技术产品出口规模达到5488亿美元，占全国外贸出口的39%，居世界第一位。
从国内投入现状看，我国高技术产业自主研发经费内部支出在逐年增长，自主研发经费投入从2003年的476.23亿元上升至2011年的1440.91亿元，自主研发投入占高技术工业增加值的比例也保持在7.5%左右的稳定水平，这表明我国近几年对高技术产业自主研发投入在持续稳定的增长。从国际比较来看，2011年我国高技术产业研发经费占工业总产值的比例为1.6%，而美国在2007年就达到16.9%，日本在2008年达到10.5%，同为发展中国家的韩国在2006年就达到了5.9%，这反映了我国和一些国家相比在高技术产业发展上的研发投入较少，这与我国高技术产业研发水平不高直接相关。根据所考察的我国高技术产业全员劳动生产率情况，中国高技术产业各行业的全要素生产率呈逐年增长的趋势，高技术产业中通信设备制造业和电子计算机整机制造业的全员劳动生产率整体水平最高，达到平均约25万元/人，广播电视设备制造业和电子元件制造业的全员劳动生产率水平相对较低且发展较慢，仅在5万元/人左右，虽然中国高技术产业整体生产率呈逐年提高的趋势，但高技术产业内各行业的生产率的发展程度存在差别。2011年我国高技术产业中内资企业个数为12万多个，从业人员平均数达到430多万人，当年价总产值达到30329亿元；而三资企业个数为4434个，从业人数为390多万人，当年价总产值却达到37796亿元。由以上数据可以看出，虽然三资企业的数量远低于内资企业的数量，但其创造的总产值却高于内资企业创造的总产值，这反映了我国高技术产业中内资企业与三资企业的生产率差异。
总之，随着对外开放程度的不断加深和国家对高技术产业发展的日益重视，我国高技术产业在近三十年得到了长足发展，对高技术产业的研发投入也在不断增加，这直接促进了我国高技术产业的技术进步。同时高技术领域也正不断扩大吸引外资，吸收外资先进的管理经验和制度经验，这些都直接促进了我国高技术产业产值的逐年增加和生产率的不断提高。
其中，Y表示高技术行业的产出，代表着高技术产业的生产率水平，R表示高技术产业的研发投入（Rd和Rf分别代表内资企业和三资企业的研发投入），FDI表示外商直接投资的水平，K表示高技术产业中的资本投入，L表示高技术产业中的劳动投入，c为常数项，i表示行业，j表示年份，？着为随机误差项。本文的数据来源于2004—2012年《中国高技术产业统计年鉴》，计量分析基于2003—2011年高技术产业15个行业的数据。产出用各行业的工业总产值衡量；内资企业研发投入和三资企业研发投入分别通过加总R&D经费内部支出、技术改造经费支出、技术引进经费支出、消化吸收经费支出和购买国内技术支出得出；外商直接投资由于没有直接的数据可用，选取三资企业的销售收入占总销售收入的比例作为代理指标；资本用固定资产的总投资额衡量；劳动用行业的从业人员数衡量。
最后，根据估计结果可以得出以下结论：第一，模型中外商直接投资的系数为1.121，且t值显著，表明外商直接投资对我国高技术产业生产率的影响为正，外商直接投资促进了我国高技术产业的发展。第二，内资企业研发投入的回归系数为0.2325，t值为4.5345，三资企业的研发投入回归系数为0.2413，t值为4.9765，自主研发投入和三资企业的研发投入均与高技术产业生产率的增长有较显著的正向关系，但相比于自主研发投入，三资企业研发投入对高技术产业生产率的影响更大。第三，外商直接投资与三资企业研发投入交叉项显著，表明由于外商直接投资所导致的三资企业的研发投入的增加对我国高技术产业生产率也有正的影响。第四，劳动投入系数为正且显著，说明劳动投入的增加与高技术产业生产率的提高呈显著的正向关系，而固定资本投入对高技术产业生产率增长的影响系数为负数，说明我国高技术产业生产率的提高并不是由固定资本投入的增加所导致的。
三、政策建议
根据以上现状分析和实证分析，我们发现在我国高技术产业发展中存在若干问题，如相比于发达国家我国高技术产业的研发投入和生产能力还处于较低的水平；三资企业虽然数量少于内资企业，但其产值高于内资企业；三资企业可能存在挤出效应等等。为了更好地解决上述问题，结合我国的实际情况，本文提出以下建议。
1、自主研发领域给予政策优惠和倾斜，强化企业自主创新力度
在以上研究中，我们发现内资企业的研发投入对高技术产业生产率的影响略低于三资企业的研发投入对高技术产业生产率的影响，这表明有可能会存在三资企业对内资的挤出效应。因此，应对高技术产业自主研发领域给予政策倾斜和相关优惠，国家应给予高技术产业自主研发强有力的资金支持和政策支持，提高各类型企业参与高技术产业自主研发的积极性，支持产学研合作，加强原始性技术创新和基础领域的技术创新，集中人力、物力研究核心技术和寻求技术突破，增强内资企业的技术吸收能力，从而增强内资企业的自主创新能力，这样有利于打破三资企业的技术垄断，缩小与发达国家的差距。
2、加强与外商投资企业的联系，积极吸收先进技术和经验
实证研究结果表明外商直接投资对我国高技术产业生产率的提高存在正向的影响，同时三资企业的研发有利于提高高技术产业的生产率，因此应加强我国高技术产业内各企业与外商投资企业间的联系，进一步加大高技术行业的对外开放力度，积极吸引外资，有效学习和吸收外商投资企业的先进技术和管理经验，不断完善我国高技术行业的管理制度和发展制度，提高我国高技术产业的发展水平，从而提升我国利用外资的效率，并以此提升我国产品的国际竞争力。
3、建立有利于高技术产业发展的法制环境和市场环境
高技术产业是知识和技术密集型的产业，需要一个有利于高技术产业发展的完善的法律环境和市场环境，来保护其知识产权和专利等等。这要求我国不断完善知识产权、专利等的法律保护，推动制定促进高技术产业发展的法律和法规，强化依法行政，不断强化企业的知识产权保护意识，提高知识产权管理水平；同时积极建立一个公平的市场竞争环境，营造良性竞争的市场氛围，积极推动高技术产业中小企业民营企业的发展，防止高技术产业的垄断和恶性竞争，积极参与国际性产业、贸易规则的制定，为国内企业参与国际竞争创造有利的制度条件和市场条件。
4、完善高技术行业的投融资环境，健全人才流动制度
高技术行业是一个高风险和高投入的行业，需要强大的资金支持，政府可以加大此方面的财政支出，进一步完善信贷和税收优惠政策。同时，企业应该拓展各种融资渠道，打破银行这一唯一的资金获取渠道，例如可以利用国家对高技术产业的扶持，采取发行股票、债券等直接融资方式，或通过金融租赁、信托等方式间接融资。此外，高技术行业是一个用智力进行竞争的行业，对人才的需求高，因此应该积极促进高技术人才的自由流动，并采取各种政策保有技术人才，防止人才流失。
【参考文献】
[1] 张鹏飞、路乾：外商直接投资与研发对国内企业生产率增长影响的实证研究[J].浙江社会科学，2008（4）.
[2] 陈明、王丽叶、张京：自主研发与使用外资对我国高技术产业的影响[J].企业研究，2010（14）
