1 背景
1.1 国内外建设情况与面临问题
2002年起，世界各国大学已开始陆续建设机构知识库，不同的研究机构、组织针对信息用户的一站式获取信息服务的需求，通过自开发或合作的方式，提出了相应的解决方案并开发出不同的应用系统，其中比较流行的三大机构知识库系统平台分别为EPrints、Fedora、DSpace。
EPrints是由英国南安普顿大学开发的一个通用免费软件，用于建立基于网络的档案系统。它是GNU（一个类似于UNIX的操作系统）的一部分，采用Perl语言开发，可运行在GNU/LINUX或UNIX系统上，但不能在Windows系统上运行，其缺省配置是构建机构知识库，具有高度的可定制性。
美国康奈尔大学早在1997年就开始了一项主要由图书馆员使用的软件工具开发计划，这一开发计划被命名为“灵活可扩展的数字对象库架构”（Flexible Extensible Digital Object Repository Ar-chitecture，Fedora）。之后康奈尔大学与弗吉尼亚大学合作，在美国梅隆基金会的支持下以Fedora模式率先建立起一个综合性数字图书馆技术平台，并在2003年5月发布了1.0版本。
DSpace系统由美国麻省理工学院图书馆和美国惠普公司实验室合作开发，经过两年多的努力于2002年10月开始投入使用，是以内容管理发布为设计目标，遵循BSD协议的开放源代码数字存储系统。
国外利用以上三大平台建设起来的机构知识库已有上千家，其中有不少是通过机构知识库项目来维持的，如DSpace Federation；澳大利亚的ARROW；英国的eBank UK项目，荷兰的DARE项目，加拿大的CARL机构知识库试验项目，日本的JAIRO计划等等。
机构知识库在中国的发展相对比较晚。香港地区起步最早，香港科技大学于2003年初首先建设国内第一个机构典藏项目。但香港地区机构典藏的建设缺乏整体规划，主要以机构单独建设为主。2006年6月，台湾地区“教育部”委托台湾大学图书馆执行“建置机构学术成果典藏计划”，以台湾大学为机构典藏的营运范例，采用DSpace 1.4 Betal作基础开发机构典藏软件NTUR，作为全台湾地区各大学院校建置机构典藏的参考。大陆地区，中国国家科学院于2007年度启动机构知识库项目，由国家科学图书馆兰州分馆负责基于DSpace开发研究所机构知识库建设平台CAS-IR，并在这一年度完成了力学研究所IMECH IR和国科图LAS IR的试点建设工作，后续逐步在中科院研究所进行建设推广。
1.2 CALIS机构知识库建设及推广项目
截至目前，我国大陆共有3000多所高校，每年都生产海量的学术成果，包括期刊论文、会议论文、图书专著、研究报告、手稿等等数字化的资料。为了加强对它们的管理，提高这些学术资源的利用率，CALIS三期确立了建立面向高校等学术机构的机构知识库管理与服务系统的任务。2011年8月，CALLS三期机构知识库建设及推广项目由项目承建馆北京大学图书馆牵头启动，期望以此促进机构知识库在我国高校范围内的建设、发展和应用，利用项目建成的机构知识库系统管理、保存和展示我国高校的学术资源和学术成果。项目预期就中国高校机构知识库（China Academic Institutional Reposi-tory，CHAIR）的建设进行全方位的尝试和实践，通过项目建设初步探索形成一套符合我国高校现状和发展趋势的机构知识库建设及服务机制，最终建立“分散部署、集中揭示”的中国高校机构知识库。而在机构知识库系统平台方面，项目需要至少建设一套完整的、开源的机构知识库本地系统，以帮助高校发布、共享和保护既已形成的知识、科学和文化遗产的数字化资源。
2 建设思路与实施
2.1 总体思路
基于前文的介绍，笔者发现国外的机构知识库项目基本是侧重于已建成机构知识库的维护和增强；而我国港台地区、中科院则是以机构知识库的推广建设为主，并在平台建设方面享有很多共性，比如都采取由一个机构（图书馆）作为示范和主导，推动和带领整个地区的机构知识库建设，且大部分均使用DSpace作为基础软件平台并进行大幅度的本地化改造，使之适应地区的使用特点和使用习惯等。先进机构的示范作用能够带来很好的推广效果，但对于CALLS三期机构知识库建设及推广项目来说，由于成员馆的数量众多，而且单个机构缺乏足够的技术和人力资源，所以仅由一个机构作为示范和主导进行推广实施，缺乏实际的可行性。同时，由于项目经费的限制，也无法考虑委托公司或者成立小组进行集中开发。此外，考虑到CALLS三期机构知识库项目未来的发展，尤其是将在全国高校范围内广泛推广，需要借助多方力量。最终，项目确定了由多家图书馆联合建设的思路，目标是：需求统一，适当兼顾个性化，开发分散，成果集中。基于此，CALLS三期机构知识库建设及推广项目首创和建立了“示范馆+参建馆（1+4）”机制，并由五个示范馆协作开发机构知识库平台和推广中国高校范围内的机构知识库建设。根据建设目标以及参建馆的建设需求和基础条件，项目将以示范馆组织参建馆共同参与建设的模式进行建设。项目的总体思路如图1所示。
2.2 具体实施
2011年7月，项目选择在机构知识库建设方面有意向、有投入、有经验也有成果的数家高校图书馆，进行意向征求和需求研讨。项目承建馆和项目管理组确定5家有基础、有能力、有意愿承担组织建设责任，并在机构知识库平台开发方面卓有成效和成果的图书馆作为示范馆，由它们共同承担通用机构知识库平台系统的开发任务。这5家示范馆为北京大学图书馆（项目承建馆）、北京理工大学图书馆、重庆大学图书馆、清华大学图书馆和厦门大学图书馆，它们以区域或者学校类型为参照召集4到5个参建馆形成一个建设小组，如表1所示。其中重庆大学入选示范馆，是由于该校机构知识库系统是一个自开发的系统平台，给出了一个除DSpace系统之外的选择，这对于项目建设推广是一个很好的特例，可以在平台的多样化上有所贡献。（节选）
